Oficial de Cumplimiento con Licencia de Ejecutivo Principal (SMV) - Asesora de Inversión

Confidencial

Lugar de Trabajo:

Publicado:

Publicado hace 181 días

Salario

No especificado

Tipo de puesto:

Empresa Asesora de Inversiones requiere un ASISTENTE DE CUMPLIMIENTO.

El ocupante del puesto asiste a la Junta Directiva en los procesos de Debida Diligencia, registro y mantenimiento de archivos, relación con la SMV, relación con la UAF, Gobierno Corporativo,  y en general por las actividades que aseguren la observancia del  marco regulatorio y normativa interna en relación a la legalidad de las operaciones de K&B.

PROPÓSITOS DEL PUESTO:

-Velar por el cumplimiento de las disposiciones legales contenidas en el decreto Ley No. 67 del 1 de septiembre de 2011, en el Decreto Ley No. 1 del 8 de julio de 1999, Decreto Ejecutivo 363 del 13 de agosto de 2015, Ley 23 del 2015, Acuerdo 06-2015 del 19 de agosto de 2015, y todos los acuerdos reglamentados por la Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá (SMV).

-Asisitir en la realización y entrega periódica de los informes y reportes a la SMV, al igual que a la Unidad de Análisis Financiero

-Informar a los departamentos sobre los cambios en la Legislación y coordinar su implementación

-Asistencia a la persona de enlace con la Superintendencia del Mercado de Valores y la Unidad de Análisis Financiero

Formación:

Profesional en áreas administrativas (Administración, Contaduría, Ingeniería Industrial, Derecho y Economía).

Certificación de Anti Lavado de Dinero (preferiblemente).

Conocimientos:

·         Completo conocimiento de la actividad así como del marco regulatorio vigente.

·         Dominio de programas de tecnología de información.

·         Idiomas: inglés y español. 

Experiencia:

Al menos 5 años de experiencia en operaciones y/o cumplimiento en entidades financieras.

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