Asistente de Cumplimiento

Confidencial

Lugar de Trabajo:

Publicado:

Publicado hace 264 días

Salario

No especificado

Tipo de puesto:

 

Principales Funciones:

·    Apoyar al Gerente de Cumplimiento para que se efectúe una correcta aplicación y cumplimiento de las disposiciones legales contenidas en la ley 67 y todos los acuerdos y circulares reglamentarios que adopte la Superintendencia del Mercado de Valores, las disposiciones de la Bolsa de Valores de Panamá y la Central de Custodia, así como el estricto cumplimiento de las políticas contenidas en el manual de cumplimiento del área de Valores.

  • Revisar expedientes de solicitudes de apertura de cuentas de inversión tanto locales como internacionales.
  • Revisar expedientes de entidades financieras que van a abrir cuenta en Global Valores.
  • Monitoreo diario de las transacciones realizadas por los clientes del área de Valores tanto en APX como en ECS.
  • Revisar la información de los reportes a enviar a los reguladores.
  • Llevar control de las normativas legales emitidas por los entes reguladores.
  • Asistir al Gerente de Cumplimiento en las Inspecciones de los reguladores.
  • Recopilar información de las posibles transacciones sospechosas.
  • Revisar las actualizaciones de los expedientes así como la documentación de los mismos anualmente
  • Resolver consultas o dudas del personal sobre disposiciones legales y reglamentarias emitidas por los entes reguladores.
  • Divulgar entre el personal todas las disposiciones legales y reglamentarias establecidas por las autoridades, así como los procedimientos internos del banco relativos al programa de cumplimiento.
  • Apoyar en la búsqueda de la información a consultas realizadas por la Superintendencia del Mercado de Valores sobre algún tema en específico.
  • Apoyar en la búsqueda de la información requerida por la Superintendencia del Mercado de Valores o la Bolsa de Valores de Panamá sobre investigación de Transacciones.
  • Apoyar en nuevos proyectos.
  • Organizar la documentación para los trámites de licencias de Corredor de Valores y Ejecutivo Principal.

EDUCACIÓN:

  • Licenciatura en Banca y Finanzas, Contabilidad o carrera afín – Culminada

CONOCIMIENTO:

  • MS Office avanzado.

 EXPERIENCIA:

  • De 1 a 3 años de experiencia en posiciones similares.

 IDIOMAS:

 

  • Conocimiento a nivel intermedio del idioma inglés.

RANGO SALARIAL: $1000 - $1200

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