Asistente de Banca Privada

ENTIDAD BANCARIA

Lugar de Trabajo:

Publicado:

Publicado hace 20 días

Salario

No especificado

Tipo de puesto:

Atender las necesidades de información propias del área de Cumplimiento (indicadores de Cumplimiento, informes al Directorio, entre otros).

 b)      Coordinar y atender aquellos requerimientos especiales o solicitudes regulatorias, en cuanto a la gestión del riesgo de cumplimiento LAFT y Normativo.

 c)       Coordinar y atender los requerimientos corporativos de gestión del riesgo, respecto a evaluaciones del Programas de Cumplimiento

 d)      Proponer la incorporación de políticas, procedimientos y controles que permitan mitigar las observaciones sobre Cumplimiento reportadas en las auditorías PLAFT, CN y/o Cumplimiento de Inversiones.

 e)      Atender los cuestionarios y/o los requerimientos de información sobre los programas corporativos de Cumplimiento recibidos, que son solicitados por bancos corresponsales y/o contrapartes.

 f)       Realizar evaluación de debida diligencia a las nuevas contrapartes para productos de inversión  y realizar el monitoreo de contrapartes ya existentes.

 g)      Elaborar la presentación bimestral en temas relacionados a PLAFT para presentación en el Comité de Cumplimiento y Ética de Caimán y Sucursal Panamá así como confección del acta en temas de PLAFT y su envío para aprobación de los miembros del Comité

 h)      Efectuar una evaluación anual de los bancos corresponsales y proveedores con los cuales el banco mantiene relación comercial.

 i)        Definir e implementar controles, desde la perspectiva de Cumplimiento PLAFT y de Cumplimiento Normativo, de aquellos nuevos productos, servicios y/o canales que han sido previamente analizados por la Gerencia de Cumplimiento.

 j)        Realizar la actualización del Manual PLAFT; y del Manual de Cumplimiento Normativo Corporativo, así como efectuar el seguimiento a la elaboración, ratificación y/o publicación de dichos Manuales.

 k)      Revisar los contenidos, planificaciones y eventos de capacitación especializados, sobre los temas de Cumplimiento, de conformidad a lo establecido en el programa anual de trabajo.

 l)        Gestionar el seguimiento de la participación de todos los colaboradores  a los cursos virtuales corporativo y de los reguladores. 

 m)    Coordinar la aplicación de medidas disciplinarias a los colaboradores que incumplan con participar de los cursos virtuales obligatorios en conjunto con el Área de GDH.

 n)      Coordinar la presentación al Directorio de la aprobación del Plan de Capacitación Anual en temas de Cumplimiento, elaborado por la Subgerencia de Cultura de Cumplimiento Corporativo y aprobado por el Oficial de Cumplimiento.

 o)      Monitorear la adecuada aplicación de los diferentes controles y procesos del Sistema PLAFT.

p)      Proponer medidas correctivas para subsanar las deficiencias identificadas en los controles y procesos del Sistema PLAFT.

 q)      Verificar la adecuada conservación y custodia de los documentos relacionados al Sistema PLAFT.

 r)       Realizar el seguimiento a la resolución de las observaciones reportadas en las auditorías respecto a los programas que se gestionan.

 s)       Supervisar la ejecución de procesos sancionadores originados por el incumplimiento al Sistema de Cumplimiento PLAFT, Cumplimiento Normativo o Cumplimiento de Inversiones, a fin de asegurar que se tomen las medidas correctivas correspondientes.

 

 

 

El contenido de este aviso es de propiedad del anunciante. Los requisitos de la posición son definidos y administrados por el anunciante sin que Konzerta sea responsable por ello.
Salario bruto pretendido
B
Postularme
¡Te has postulado con éxito!
Empleos relacionados